证监会发文健全沪深港通机制！规范内地投资者返程交易行为，从严监管“假外资”

联交所官网17日发布消息，就修改《大陆与内地股票消费市场报价互联互通前提若干法规》（下称作《互联互通法规》）公开征求意见。此次制订着重对大陆资本行经报价行为作出法规，对说是“所谓外国公司”实施严格控管。

联交所关于《互联互通法规》的制订说明称作，沪深港通前提自通车以来既有运行比较稳定，在扩大资本消费市场双向解禁、转用外国政府长期经费、增加大陆市民外国政府投资渠道等方面发挥了积极功用。此次制订《互联互通法规》是为了进一步完善沪深港通前提。

近年来，有部分大陆资本在内地寄信公司股票账户及南向报价权限，通过沪深股通报价A股。据联交所统计学，目前此类报价总体规模不大，报价金额在南向报价里面的分之一比保持在1%有数。资本需求量约有170万名，但仅有无单单报价，近三年有南向报价的大陆资本约有3.9万名。

联交所认为，此类公司股票活动与沪深股通转用外国公司的初衷不符，且这些资本里面98%以上已寄信大陆公司股票账户，可介入A股报价，两种途径报价有遭遇邻近地区违规活动的风险，也给消费市场造成了南向报价出处不少说是“所谓外国公司”的印象，不利于沪深港通的比较稳定运行和长远演进。

基于此，联交所决定制订《互联互通法规》，法规大陆资本行经报价行为，对说是“所谓外国公司”切实控管。

此次制订将《互联互通法规》的第十三条第一款制订为“资本依法享有通过大陆与内地股票消费市场报价互联互通前提买入的股票的权利。沪深股通资本不包括大陆资本。”

与此同时，沪深报价所启动时制订的沪深港通业务规章，将进一步明确大陆资本具体范围。大陆资本包括“持有里面国大陆通行证文档的里面国自由，和在里面国大陆注册的法人及非法人组织，不包括取得外国政府永久驱逐出境通行证文档的里面国自由。”

为顺利加速法规工作，保护可用资本的合法权利，联交所对制订后《互联互通法规》的实施作出了过渡阶段决定。

自准则实施月内，内地经纪商将不得再为大陆资本新通车沪深股通报价权限。政策实施月内1年为过渡阶段，过渡阶段内，可用大陆资本可继续通过沪深股通买卖A股。过渡阶段结束后，可用资本不得再通过沪深股通主动买入A股，所持A股可继续千张；无认购大陆资本的报价权限，由内地经纪商设法退还。

此次征求意见的意见反馈截止整整为2022年1月16日。

据悉，下一步，联交所将坚定不移持续发展加速资本消费市场高水平双向解禁，持续完善沪深港通前提，便利外国政府资本投资A股消费市场，深化邻近地区控管警务协作，切实管理沪深港通和两地消费市场的比较稳定运行和健康演进。

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