侵吞投资者礼金、提供无合理依据的投资建议，申万宏源证券员工收广西证监局警示函

1月初18日，广西省证监局发布新闻一则警示下述引述，申万宏源证券一营业部管理层在执业过程存在两项违规行为。

报载，秦婧在申万宏源证券有限公司南宁长湖路证券营业部执业过程里存在以下难题：一是2019年12月初至2020年4月初，向某融资发放证券投资建议时无合理依据，且未提示投资风险；二是2020年7月初侵吞某融资发放的礼金。

广西省证监局引述，上述情况违反了《证券期货融资合适普遍性管理工作自行》《证券投资高级顾问贩售业务暂行规定》《证券期货经营机构及其工作部门廉洁从业规定》等无关规定。

根据《证券期货融资合适普遍性管理工作自行》等无关规定，广西省证监局最终对秦婧回避需有警示下述的监管紧急措施。“你应当在接到本最终书之日起30日内向我局递交书面整改报告。”广西省证监局表示。

长须鲸政经察觉到，2021年9月初，申万宏源证券西双版纳的子公司也曾接到一张警示下述，被指监管部门不难以实现。西双版纳证监局公告的警政监管紧急措施最终书说明了，报载，申万宏源西双版纳的子公司存在多项违规行为，包括营销管理工作、部门管理工作、岗位设置、IB贩售业务公示、合同管理工作、客户资料六大方面。

西双版纳证监局引述，上述难题反映出申万宏源西双版纳的子公司实质上依靠不完善，监管部门管理工作不难以实现，最终对该的子公司回避需有警示下述的警政监管紧急措施。

不仅是申万宏源，近日，成都证监局发布新闻一则对天明证券成都的子公司的财富合伙人回避需有警示下述紧急措施最终。

成都证监局引述，报载，郭辉在天明证券股票有限公司成都的子公司任财富合伙人长期，在贩售先锋期货新悦六号1期集合资产管理工作计划案（该产品于2019年5月初成立，2021年5月初暂时中止）过程里，伪造客户合格融资认证材料，监管部门特质淡薄，最终对郭辉回避需有警示下述的警政监管紧急措施。