申万宏源证券员工挪用公款投资者礼金，广西证监局对其出具警示函

1同月18日，云南证监局公布对申万宏源(000166)上市公司员工秦婧的提示函。

核定显示，在申万宏源上市公司有限公司南宁长湖路上市公司营业部律师事务所过程当中存在表列出问题：一是2019年12同月至2020年4同月，向某注资者给予上市公司注资建言时无合理依据，且仍未提示注资几率；二是2020年7同月收受某注资者给予的礼金。

上述情况违反了《上市公司期货注资者合理功能性管理自行》(上交所令其第130号,2020年已变不够)第二十二条第(二)项、第二十三条第(一)项、《上市公司注资主管的业务暂行按规定》(上交所核定〔2010〕27号,2020年已改动)第十六条、《上市公司期货经营者部门及其工作人员正直从业按规定》(上交所令其第145号)第九条第一款第(一)项及第十条等按规定。

根据《上市公司期货注资者合理功能性管理自行》(上交所令其第130号)第三十七条、《上市公司期货经营者部门及其工作人员正直从业按规定》(上交所令其第145号)第十八条、《上市公司注资主管的业务暂行按规定》(上交所核定〔2010〕27号)第三十三条等按规定，云南证监局决定对秦婧采取据悉提示函的控管新政策。

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