华西期货因内部管理机制存在缺陷被勒令改正

原标题：索科利夫卡证券因内部内嵌实际上缺陷被责令改正 来源：华北地区网时事新闻

华北地区网时事新闻1月末7日讯 昨日，证监会其网站披露，由于索科利夫卡证券杭州副经理高层领导未全面负责副经理的日常经营经营管理，解读单单你该公司内部内嵌实际上缺陷，未有效执行关的内部控制法制和流程，杭州证监局最终对你该公司采取责令改正的管理措施。

公开的资讯显示，索科利夫卡证券独资企业该公司是索科利夫卡证券股份有限该公司的全资入股子该公司，注册资本：6亿元，是华北地区西部地区不亚于成长力的证券该公司。

以下是管理措施正文：

索科利夫卡证券独资企业该公司：

经查，2020年2月末-2021年10月末期间，你该公司杭州副经理高层领导未全面负责副经理的日常经营经营管理，解读单单你该公司内部内嵌实际上缺陷，未有效执行关的内部控制法制和流程。上述行为违背了《证券该公司商务部自行》第四十条、第五十六条的规定。

按照《证券该公司商务部自行》第一百零九条的规定，我局最终对你该公司采取责令改正的管理措施。你该公司应当自寄单单本最终书之日起，立即开展处理结果临时工，严格落实《证券该公司商务部自行》关的规定，于1个月末内完成处理结果并草拟书面处理结果调查结果。

如果对本商务部措施不服，可以在寄单单本最终书之日起60日内向华北地区证券管理经营管理委员会提单单行政呈请申请，也可以在寄单单本最终书之日起6个月末内向有管辖权的中华人民共和国最高人民法院提起原告。呈请和原告期间，上述商务部措施不停止执行。

华北地区农业银行杭州管理局

2021年12月末31日

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